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10月中下旬以来，国家金融监督管理总局多地监管局发布批复，核准多家金融机构首席合规官任职资格。10月28日，国家金融监督管理总局浙江监管局批复，核准范宏瑞东方嘉富人寿保险有限公司首席合规官的任职资格；10月23日，北京金融监管局批复，核准程芳北银消费金融有限公司首席合规官的任职资格；10月19日，上海金融监管局批复，核准李晓兰劳合社保险（中国）有限公司首席合规官的任职资格；10月16日，江西金融监管局批复，核准钱正江西银行首席合规官的任职资格。
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